2014年10月29日，国家文物局官方网站上公布了关于2012至2013年度《文物拍卖许可证》年审结果的通知，其中，32家企业被撤销《文物拍卖许可证》，65家企业被暂停文物拍卖经营资质。沪上拍卖行业共有14家拍卖公司被暂停资质、监督整改，另有5家拍卖公司被撤销《文物拍卖许可证》。

　　拍行缺“三证”年审被卡

　　被撤销《文物拍卖许可证》的拍卖企业分别是：上海国泰拍卖行有限责任公司、上海信仁拍卖有限公司、上海中天拍卖有限公司、上海骏达拍卖有限公司和上海华博拍卖有限公司。而被暂停文物拍卖资质的14家拍卖企业分别为：上海朵云轩拍卖有限公司、上海敬华艺术品拍卖有限公司、上海嘉泰拍卖有限公司、上海崇源艺术品拍卖有限公司、上海工美拍卖有限公司、上海拍卖行有限责任公司、上海国际商品拍卖有限公司、上海东方国际商品拍卖有限公司、上海大众拍卖有限公司、上海新华拍卖有限公司、上海青莲阁拍卖有限责任公司、上海老城隍庙拍卖行有限公司、上海长城拍卖有限公司和上海金槌商品拍卖有限公司。除上海金槌拍卖是因“年审年度内未举办文物拍卖会”被暂停拍卖资质外，其余13家拍卖公司均是因“第一类文物拍卖经营资质企业，无陶瓷器、玉石器、金属器类文物拍卖企业专业人员”而被暂停拍卖资质。

　　2014年11月7日下午，上海市拍卖行业协会就这一事件举行了紧急新闻通气会。上海市拍卖行业协会副秘书长朱建平表示，国家文物局公布的年审结果会对2014年上海秋拍市场产生重要影响。根据初步统计，在14家被“暂停”的拍卖公司中，除去被撤销文物拍卖资质的企业，以及事先得到秋拍批复文件和已确定不举行秋拍的企业，将有11家上海拍卖公司秋拍受到年审结果的直接影响。上海市拍卖行业协会在公开说明中表示，这14家拍卖公司均是上海第一批获得一类文物拍卖资质的企业，不存在任何诚信或能力、实力问题。

　　事实上，今年国家文物局年审时要求一类文物拍卖企业需要提交“陶瓷器、玉石器和金属器类文物拍卖企业专业人员”资格证书共计三张。2008年以后新申报的拍卖行必须拥有三张证书才能领到一类文物拍卖企业的资质，而类似朵云轩、敬华、嘉泰、崇源、国拍、上拍等这些较早成为一类企业的拍卖公司根据过去年审的经验，并未将三张证书视为硬性要求，仍然认为“老企业老办法、新企业新办法”，只要满足5名(含)以上、70周岁(含)以下具有文物专业高级职称的专家要求，就能像往年一样顺利通过年审。可是问题恰恰出在了“三张证书”这一今年的硬指标上。“这次之所以会出现这样的问题，很大一部分原因是出在国家文物局与拍卖企业对年审要求在理解上存在差异造成的，可以说这就是个乌龙事件。我们公司其实是有"三张证书"的，只是在年审时没有提交材料。现在我们已经将补充材料提交给上海文物局了，接下来只要能够及时恢复文物拍卖资质，就不会对秋拍造成影响。”朵云轩总经理承载对记者说。

　　人才短缺困扰文物拍卖

　　在此次新闻通气会结束之后的几天时间里，记者陆续联系了包括朵云轩、敬华、嘉泰、崇源国拍、上拍、青莲阁等在内的数家被暂停文物拍卖资质的拍卖公司相关负责人。经了解，有“三张证书”而在年审时未提交材料的并非仅朵云轩一家。而原先“三证不齐”(主要是缺金属器类资格证书)或“三证全无”的拍卖公司，也都在想方设法补齐“三证”。截至记者发稿时，包括朵云轩、敬华、上海国拍、青莲阁等在内的一些拍卖公司已向上海文物局提交了补充材料，重新申报年审复核。而嘉泰、崇源等也已基本落实了“三证”问题，不日即将提交补充材料。部分拍卖公司负责人对记者表示，此次事件其实并未像外界及部分媒体所言会对上海秋拍造成严重影响，但经过此次事件，也提醒了拍卖企业要更加重视人才梯队的培养。另外，包括上海拍卖行在内的部分拍卖公司“三证”问题尚未得到解决，秋拍是否会因此而延期或取消尚不得而知。目前上海市拍卖行业协会也正在积极与国家文物局和中拍协协商相关问题。

　　对于此次文物拍卖资质暂停风波事件，也有部分业内人士表示，此次沪上拍卖行业14家拍卖公司被暂停文物拍卖资质十分罕见，从一个方面反映出文物艺术品拍卖市场专业人才之紧缺已经到了十分严重的程度。“文物拍卖企业专业人员资格证的考试不应仅仅针对拍卖公司从业人员，也可以面向全社会公开进行报名考试。毕竟还是有不少具备专业知识和技能的人才并未在拍卖公司任职，国家文物局可以考虑适当放开报名条件的限制。”