中国拍卖行业协会                    2019年10月10日印发

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备注

人   力   资   源   管   理

1

具备企业组织架构。

企业组织框架图

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2

具备国家注册拍卖师执业资格人员至少1名；   文物拍卖企业还应至少具备5名高级文博专家或文物拍卖专业人员。

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现有注册拍卖师【       】名                           现有高级文博专家或文物拍卖专业人员【    】名

3

具备人力资源管理制度，包括员工招聘、绩效考核、员工培训、薪酬管理、福利保险等管理内容。

《人力资源管理制度》文本

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合   同   管   理

4

具备《委托拍卖合同》、《竞买协议》、《委托竞投授权书》、《成交确认书》，且主要内容与《文物艺术品拍卖规程（SB/T   10538-2017）》保持一致。                                                                               

《委托拍卖合同》、《竞买协议》、《委托竞投授权书》、《成交确认书》文本

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5

《委托拍卖合同》至少一式三份，由拍卖人财务部门、业务部门和委托人分别留存；《竞买协议》至少一式两份，由拍卖人和竞买人分别留存；《拍卖成交确认书》至少一式两份，由拍卖人和买受人分别留存。

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○ 本公司承诺符合此要求

6

具备《委托拍卖合同管理制度》，至少包括合同印制、合同领取、合同签订、合同核对、合同修改、合同丢失处理、合同保密、合同保管等方面内容。

《委托拍卖合同管理制度》文本

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档   案   管   理

7

具备《档案管理制度》。

《档案管理制度》文本

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8

档案管理规范，以拍卖会为单元整理存档，或以档案的各项内容为单元按照年度、季度或月度分类存档，并建立档案目录和编号，方便查阅。

2017年至今拍卖档案目录和编号（电子文档或对纸质文档进行拍照）

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9

档案资料内容应完整、准确，至少包括：                                                                                 （1）《委托拍卖合同》、委托人提供的对拍卖标的享有所有权或者处分权的证明以及其他资料、委托人提供的有关拍卖标的瑕疵情况、证照复印件等，拍卖标的的保管、保险、交付等事项的有关资料；   （2）拍卖公告，包括刊登公告的报纸等新闻媒介发布载体以及广播、电视的公告刊登证明；

（3）拍卖标的资料，包括拍卖图录、与拍卖标的相关的各类图片、文字资料、审定记录，以及有关部门的批复文件；          （4）预展以及拍卖现场的影像、文字资料；                                                                   （5）竞买登记文件，包括竞买协议、竞买人的身份证明复印件、委托代理竞买授权书，以及代理人的身份证件复印件；      （6）拍卖规则、注意事项、重要声明等；                                                                      （7）成交确认书、拍卖笔录、委托竞投授权书；                                                                （8）有关拍卖业务经营活动的完整帐簿和其他有关资料。

10

纯网络拍卖的，应留存拍卖过程电子信息数据。

11

档案资料应专人管理，专位存放，保管期限自委托拍卖合同终止之日起计算，不少于五年。

标   的   征   集

12

不应征集法律、行政法规禁止买卖的标的。

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○ 本公司承诺符合此要求

13

征集范围与本企业拍卖资质、经营范围相符。

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○ 本公司承诺符合此要求

14

征集时安排与征集品类相应的专业人员参加现场征集活动，携带加盖公章的拍卖人营业执照复印件或者相关证明。

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○ 本公司承诺符合此要求

15

境外征集时应遵守国家关于文物艺术品进出境管理相关规定。

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○ 本公司承诺符合此要求

16

《委托拍卖合同》签订前，应对征集的拍卖标的进行初步审定，根据初审结果决定是否接受委托。                     

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○ 本公司承诺符合此要求

17

拍卖标的在可能侵犯第三方隐私或其它合法权益时，拍卖人应持慎重态度，在充分论证的基础上做出审定结论。

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○ 本公司承诺符合此要求

拍   卖   委   托

18

接受委托时，应与委托人签订《委托拍卖合同》。

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○ 本公司承诺符合此要求

19

签订《委托拍卖合同》时，要求委托人提供身份证明并复印（或扫描）留存。                                     （1）委托人为自然人的，应提供有效身份证或者护照或者中华人民共和国政府认可的其他有效身份证件；                 （2）委托人为法人或者其他组织的，应提供有效注册登记文件、法定代表人身份证明或者合法的授权委托证明文件；       （3）代理人委托拍卖标的的，应提供授权委托书和委托人、代理人的有效身份证件。授权委托书应载明代理人的姓名或者名称、代理事项、代理权限和有效期。

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○ 本公司承诺符合此要求

20

签订《委托拍卖合同》时，应要求委托人提供拍卖标的的所有权证明或者依法可以处分该拍卖标的的证明及其他资料（或在《委托拍卖合同》要求委托人对拍品的合法性进行承诺，并明确相关责任），同时要求委托人说明该拍卖标的的来源和瑕疵，标的瑕疵应以书面形式提供。

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○ 本公司承诺符合此要求

21

准确、清晰、完整填写《委托拍卖合同》的各项内容，有附件的《委托拍卖合同》应在附件中注明主合同编号。

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○ 本公司承诺符合此要求

22

《委托拍卖合同》确需修改时，可直接在原合同上进行修改，或者签订补充协议。   直接在原合同上进行修改的，合同修改处应由合同双方签字或者签章确认。

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○ 本公司承诺符合此要求

23

《委托拍卖合同》签订时，委托人应当场向拍卖人交付拍卖标的。不能当场交付拍卖标的的，双方应另行约定交付时间及方式。

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○ 本公司承诺符合此要求

24

委托人将拍卖标的交付拍卖人后，双方应就保险或保管事宜进行书面约定（可在《委托拍卖合同》中约定）。   约定保险的，拍卖人应向保险机构进行投保；   约定保管的，拍卖人应就保管责任与委托人进行约定。

1、约定投保的，提交投保合同（保密信息可做遮掩）；                       2、约定保管的，提交约定内容；        

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标   的   审   定   与   审   核

25

《委托拍卖合同》签订后，拍卖人应对拍卖标的进行审定，审定时应制作审定记录。   记录内容一般包括审定时间、地点、审定人或者审定机构、审定意见和结论。                                                                      

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○ 本公司承诺符合此要求

26

审定未通过的，拍卖人应告知委托人，并与其解除该标的的《委托拍卖合同》；

审定通过的，拍卖人应履行行政审核程序（如有），并依据审核意见进行拍卖。

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○ 本公司承诺符合此要求

27

拍卖会前，对于已知悉的对拍卖标的具名提出的公开或书面质疑，及时做出论证。论证结果与审定结论不一致的，拍卖人应及时与委托人沟通，并作出妥善处理。

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○ 本公司承诺符合此要求

标   的   保   管

28

库房具备专用影像采集设备，覆盖主要角落。

影像采集设备照片

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29

库房具备专用报警系统。

报警系统照片

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30

库房具备专用消防设备及系统。

消防设备及系统照片

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31

库房具备消防应急标志灯，在明显处悬挂禁止烟火标志。

消费应急标志灯照片                禁止烟火标志照片

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32

库房无易燃易爆危险品，固定存放拍卖标的的柜、箱、架等须为难燃材料或作阻燃处理。

库房内照片

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33

库房具备专用温度、湿度测量和调节设备（抽湿器、加湿器、空调等）。

相关设备照片

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34

对有特殊保管要求的拍卖标的配备相应的防水、防燥、防尘、防虫、防盗等保管用品。

相关物品照片

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35

库房不得用作拍卖标的保管以外的用途。

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○ 本公司承诺符合此要求

36

具备库房管理制度，至少包含拍卖标的存放、盘点、移交管理，拍卖标的进出库，拍卖标的运输包装，库房设施和设备定期检修，人员进出库等方面内容，并确保有效执行。

《库房管理制度》文本

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37

人员进出库管理应重点强调：   （1）非库房管理人员进入库房应有库房管理员在场，并实行实名登记管理；   （2）所有进入库房人员不应携带私人箱包、提袋、大衣、雨具以及易燃易爆品。

38

拍卖标的进出库管理应重点强调：   （1）建立齐备的出入库手续和登记；   （2）做好基本信息和状况的记录。

39

拍卖标的存放、盘点、移交管理应该重点强调：   （1）依照拍卖标的材质、包装形态、质量以及安全要求，设定合理的存放方式，放置有序、标识清晰，便于查找和提取；   （2）对库存拍卖标的进行定期盘点，盘点数量与帐面数量若有差异，应立即会同相关部门查明原因，并及时处理；   （3）库房管理员岗位变更时，应按规定履行拍卖标的移交工作。

40

拍卖标的运输包装管理应该重点强调：   （1）依据拍卖标的材质、体积、存放要求等因素选择适合的包装形式；   （2）根据短途或者长途运输要求，明确运输规范或委托第三方运输的要求。

41

库房设施和设备定期检修管理应重点强调：填写检查、维修、更换记录。

42

具备专职库房管理人员至少1名。

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专职库管人员【   】名

拍   卖   图   录

43

拍卖活动举办前，拍卖人应制作纸质或电子拍卖图录。

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○ 本公司承诺符合此要求

44

拍卖图录的内容符合政府行政主管部门的审核意见（如有）。

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○ 本公司承诺符合此要求

45

拍卖图录一般包括以下内容：                                                                                （1）拍卖活动名称；                                                                                    （2）预展以及拍卖的时间和地点；                                                                           （3）拍卖规则等相关各方应知悉的内容；                                                                     （4）《委托竞投授权书》文本；                                                                               （5）拍卖人联络方式等信息；                                                                               （6）拍卖标的基本情况以及特别说明。                                       

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○ 本公司承诺符合此要求

46

全部拍卖标的应刊印于拍卖图录，拍卖图录应包括拍卖标的的基本情况并可根据需要配附图片，图片能够反映拍卖标的的基本状况。拍卖标的基本情况一般包括拍卖标的名称、署名及署名者生卒年、年代，以及标的的形式、质地、尺寸、参考价等内容。                                     

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○ 本公司承诺符合此要求

47

对委托人提供的瑕疵情况，拍卖人应通过拍卖图录文字或现场说明的方式予以公示。

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○ 本公司承诺符合此要求

拍   卖   公   告

48

拍卖人应于拍卖日七日前，通过新闻媒介（具备新闻资质的媒体）发布拍卖公告。

最近一则拍卖公告照片、截图或链接

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49

拍卖公告内容包括：                                                                                       （1）拍卖的时间和地点；                                                                                  （2）拍卖标的或者拍卖场次；                                                                            （3）拍卖标的的预展时间和地点；                                                                          （4）参与竞买应当办理的手续；                                                                             （5）拍卖人及联系方式；                                                                                 （6）需要公告的其他事项。

拍   卖   预   展

50

拍卖人应在拍卖前展示拍卖标的，并提供查看拍卖标的的条件以及有关资料。

（1）通过网络展示的，应提供拍卖标的的文字说明、真实图片或音、视频等资料；   （2）通过实地展示的，应提供拍卖标的的实物、文字说明、现场咨询服务。                            

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○ 本公司承诺符合此要求

51

拍卖标的的展示时间不应少于两日。  

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○ 本公司承诺符合此要求

52

预展场地应符合国家有关会场公共安全的要求，展板、展架、灯具等应符合国家安全标准。

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○ 本公司承诺符合此要求

竞   买   管   理                                

53

竞买人办理竞买登记时，应要求竞买人提供身份证明并复印（或扫描）留存。                        （1）竞买人为自然人的，应要求其提供本人有效身份证件；   （2）竞买人为法人或者其他组织的，应要求其提供有效的注册登记文件、法定代表人身份证明或者合法的授权委托证明文件；   （3）竞买人委托他人代为办理竞买登记手续的，应要求代理人出具授权委托书和竞买人、代理人的有效身份证件。授权委托书应载明代理人的姓名或者名称、身份证件种类以及号码、代理事项、代理权限和有效期。

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○ 本公司承诺符合此要求

54

竞买人办理竞买登记时，应与其签署《竞买协议》。                                                                                  

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○ 本公司承诺符合此要求

55

签署《竞买协议》后，应向竞买人发放竞买号牌（或网络竞买资格的认证号），作为竞买人参与现场竞价的唯一凭证。                                

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○ 本公司承诺符合此要求

56

竞买人委托拍卖人代为竞投的，应要求竞买人采用《委托竞投授权书》的形式向拍卖人提出委托竞投的请求。

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○ 本公司承诺符合此要求

57

拍卖人接受竞买人委托竞投请求的，应在拍卖现场设置委托竞投席，为竞买人提供代为传递竞买信息的服务。

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○ 本公司承诺符合此要求

58

采用电话委托竞投的，竞价过程应做录音或记录。   记录的内容至少包括：   （1）竞投通话时间；   （2）最高出价；   （3）竞买结果。

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○ 本公司承诺符合此要求

拍                卖                   现                  场                  

59

开展现场拍卖的，拍卖现场应：   （1）符合国家有关会场公共安全的要求，并建立现场安全管理制度；   （2）设置现场指挥、联络协调、客户接待、新闻报道、财务结算、拍品提取、设备运行、安全保卫、后勤保障等岗位；   （3）设置投影系统和影像采集系统，影像采集应基本覆盖会场所有角落。

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○ 本公司承诺符合此要求

60

开展网络拍卖的，网络拍卖平台应：   （1）有符合拍卖法等相关法律、法规、规章的规则；   （2）有保障网络拍卖业务正常开展的计算机信息系统，功能一般包括：发布公告，拍卖标的网上展示，网络竞价，记录竞价过程（竞买人、应价时间、应价价格、成交结果），生成电子成交确认书，网上结算服务，网络与现场同步拍卖；   （3）有开展网络拍卖活动的业务流程，可包括：用户注册，拍卖主体资格审核，公告发布，拍卖标的网上展示，竞买登记，网络竞价及成交确认，网上结算，资料存档；   （4）有与所从事的网络拍卖业务和规模相配套的服务器、网络设施、技术人员、拍卖专业人员和资金；   （5）有保障系统安全的管理体系；                                                                                  （6）有对因硬件故障、软件故障、人为因素、不可抗力等导致的突发事件的应急预案；                                                              （7）根据《互联网信息服务管理办法》，按照平台性质取得许可或备案。    

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常用或自用网络拍卖平台名称【            】

61

监督拍卖师按照执业规定和《拍卖师操作规程（SB/T 10692）》的要求主持拍卖。   网络拍卖的，拍卖师可在线主持，也可通过其认可的预设拍卖程序、文字、语音或动画等方式主持。

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○ 本公司承诺符合此要求

62

拍卖成交的，拍卖人和买受人应当场签署《成交确认书》。   网络拍卖的，买受人与拍卖人可使用电子签名技术，通过网络拍卖平台签署电子成交确认书。

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○ 本公司承诺符合此要求

结算交付           

63

拍卖成交后应为买受人办理结算手续，办理时应要求买受人提交《成交确认书》等。

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○ 本公司承诺符合此要求

64

买受人委托他人代为付款的，应要求代理人应出具买受人的授权委托书。   授权委托书应载明代理人的姓名或者名称、身份证件种类以及号码、代理事项、代理权限和有效期。   拍卖人应核对代理人的有效身份证件，并复印（或扫描）留存。

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○ 本公司承诺符合此要求

65

收到买受人支付的价款后，应为买受人办理标的的提货凭证，买受人持提货凭证进行提货。   买受人提取拍卖标的后，拍卖人应当场收回拍卖标的提取凭证。

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○ 本公司承诺符合此要求

66

买受人委托他人提取拍卖标的时，应要求代理人出具买受人的授权委托书以及拍卖标的提取凭证。   授权委托书应载明代理人的姓名或者名称、身份证件种类以及号码、代理事项、代理权限和有效期。   拍卖人应核对代理人的有效身份证件，并复制（或扫描）留存。

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○ 本公司承诺符合此要求

67

拍卖人收到买受人支付的价款后，应按照约定与委托人进行结算，并根据国家有关税务规定履行代扣代缴义务。

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○ 本公司承诺符合此要求

68

未上拍或未成交的拍卖标的，拍卖人应通知委托人凭有效身份证件以及相关凭证办理退还手续，领取拍卖标的。

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○ 本公司承诺符合此要求

69

委托人委托他人办理领取事宜时，应要求代理人出具委托人的授权委托书。   授权委托书应载明代理人的姓名或者名称、身份证件种类以及号码、代理事项、代理权限和有效期。   拍卖人应核对代理人的有效身份证件，并复制（或扫描）留存。

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○ 本公司承诺符合此要求

70

拍卖结束后，应根据有关法律、行政法规的要求完成向相关行政管理部门的拍后备案工作（如有）。

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○ 本公司承诺符合此要求