规则的经济功能是通过制度来体现的。关于制度的经济功能，经济学界有各种各样的界定。诺斯认为，在历史上，人类制度的目的是要建立社会秩序，以及降低交换中的不确定性，并为经济行为的绩效提供激励。哈耶克认为制度提供了人类在世界上行为的基础，没有这个基础，世界将充满无知和不确定性。米契尔则指出，制度使行为达到一定程度的标准化和可预见性。此外，在哈耶克自发秩序原理的基础上，博弈论经济学家们则进一步指出，制度能够有效解决人类行为中经常出现的各类协调问题，以及囚徒困境或其他类似的问题。这些观点是针对制度的一般经济功能而言的，由拍卖规则组成的各种制度也同样具有这些功能。我们将拍卖规则的主要经济功能具体概括为以下四个方面：

　　◎实现资源有效配置，提高经济效率

　　每一种制度都有起特定的经济价值，如货币的特性之一是提供便利;抵押贷款和期货可以提供一种使交易费用降低的合约;市场可以提供信息;保险制度可以共担风险，等等。拍卖制度的首要经济功能就是为经济提供服务，促进经济效率和实现资源的有效配置，这一经济功能的发挥主要体现在三个方面：首先，拍卖是一种通过竞争手段配置资源的制度安排，即以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。通过拍卖方式可以将资源配置到最需要的领域，尤其是土地资源、矿产资源等稀有或紧缺资源，通过拍卖，最后成交的买受人通常是具备最佳条件或最需要拍卖标的者，这就可以使资源得到最好的开发和利用，收到“物尽其用”的效果，避免资源的浪费。其次，拍卖规则的实施遵循公开、公平、公正等原则，具有交易过程透明度高的特点，可以避免交易中的“暗箱操作”，这样的资源配置结果容易被社会接受，减少了纠纷和交易中的监督成本，提高了经济效率。再次，拍卖具有开拓市场的功能，尤其是在特殊商品的交易领域，拍卖与普通的商品交易方式相比，具有较为明显的优势，比如冠名权、各种经营权以及文物艺术品等非正常流通的商品的交易，通过拍卖可以将这些商品或财产权利的交易纳入到市场中来，扩大了市场交易的范围，促进了资源的流通。

　　◎规范交易行为，节约交易成本

　　交易是经济学中最古老的概念之一。交易成本的形成，是伴随交易行为出现的，交易的过程，也是交易成本的形成过程。交易过程有狭义的交易过程和广义交易过程之分。一般而言，狭义的交易过程指在一定的背景或局限条件下，由交易双方借助于交易媒介，按照双方约定的规则，在约定的时间内把交易对象(可以是有形的实体或无形的服务)从交易的一方转移到另一方，它是通过市场的价格机制来发生作用的。而广义的交易过程包括交易的事前准备过程、事中交易过程和事后执行监督过程。交易的事前准备过程指潜在交易者在事前确定双方交易动机、交易目的、交易条件和范围;描述交换物品的属性、特征、称量与测度。事中的交易过程即狭义的交易过程，指交易双方相互寻找对方，进行沟通、交流与谈判活动，起草契约，登记并转移物品入册。事后执行监督的过程指对达成的交易进行监督与控制，并对违约违法行为进行诉讼。

　　交易成本理论是由获得诺贝尔经济学奖的科斯提出来的。交易成本可以看作是一系列制度成本，包括信息成本、谈判成本、拟定和实施契约的成本、界定和控制产权的成本、监督管理的成本和制度结构变化的成本。简言之，包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。

　　我们可将交易成本简单地区分为以下几项：

　　(1)搜寻成本：商品信息与交易对象信息的搜集。

　　(2)信息成本：取得交易对象信息与和交易对象进行信息交换所需的成本。

　　(3)议价成本：针对契约、价格、品质讨价还价的成本。

　　(4)决策成本：进行相关决策与签订契约所需的内部成本。

　　(5)监督交易进行的成本：监督交易对象是否依照契约内容进行交易的成本，例如追踪产品、监督、验货等。

　　(6)违约成本：违约时所需付出的事后成本。

　　合同是市场主体自由谈判，以促进资源向更高价值使用转移的最主要交易形式，是当事人双方为确认某种事实而达成的具有权利与义务内容的协议。由于一项合同成立的全过程可以细分为准备-谈判-签约-执行-监督-救济等多个环节，每个环节又都分别产生交易成本。合同法的经济实质是提供各种交易规范和标准术语，以便当事人在合同过程中有法可依，从而减少他们为达成交易规范和反复推敲合同条款需的成本，降低在市场变化条件下的交易风险。拍卖法作为规范拍卖这种特殊买卖方式的法，本身就属于合同法中买卖合同法的一部分，因此它自然具有合同法提供交易规范和降低交易成本的功能。

　　◎降低交易不确定性，创造竞争与合作条件

　　交易不确定性指交易过程中各种风险的发生机率。由于人类有限理性的限制使得面对未来的情况时，人们无法完全事先预测，因此交易中存在着很多不确定性。这些不确定性的存在，无形中增加了交易的成本。比如人们由于对有关商品及供求情况的信息不充分，导致了协商和决策的成本;由于交易的另一方信守契约程度的缺乏了解和机会主义的行为倾向，增加了监督成本和执行成本存在。通过减少交易的不确定性，可以促成交易的顺利进行和降低交易的成本。

　　拍卖制度本身就是一种解决价格不确定性的制度设计。由于卖方对其要出售的物或财产权利缺乏必要的评价信息，对其价格无法确定，如果通过普通的交易方式，卖方总担心卖亏了;而买方也由于缺乏对要买的物或财产权利的评价信息，无法确定买卖标的的真正价值，如果通过普通的交易方式，买方总担心买亏了。因此买卖双方需要花更多的成本去了相关信息和进行协商，即便是双方就价格问题达成了一致，也可能在执行协议过程中，由于了解到更多的关于标的的信息，而反悔。这些不确定性无疑增加了交易的成本。

　　拍卖这种制度安排就很好地解决了交易中的价格不确定问题。通过拍卖，由拍卖人为交易提供了一种专业的场所和严密的程序。委托人可以通过拍卖将自己的物或财产权利转让给对该物或财产权利评价最高的买受人，这就是拍卖中的价高者得原则;而买受人通过拍卖可以了解到其他竞买人对拍品的评价信息，以便不断修正自己对拍品的评价，以一个自己买了也不会后悔的价格取得拍品。这种制度安排是得买卖双方都能满意。

　　在我们的经济生活中，一提到市场经济，我们往往首先会想到竞争，其实市场经济还有需要合作的一面。如果说竞争能够给人们带来活力与效率的话，那么合作能够给人们带来和谐与效率。保障人们公平竞争的制度是好制度，促使人们互利合作的制度也是好制度。拍卖制度在保障公平竞争和促使互利合作两个方面都具有其独特的优越性。在降低交易中的不确定性的同时，拍卖制度还创造了良好的竞争与合作条件。拍卖制度首先给各竞买人提供了公平竞争的场所、程序和机会;同时拍卖制度还给不愿意暴露身份的委托人或竞买人提供了互利合作的条件。

　　◎创新均衡模式，提供激励机制

　　两个小孩儿为如何分配一个馅饼而争吵时，父母们都知道一种公平地分配馅饼的方法，即让一个小孩切馅饼而让另外一个小孩先选择馅饼。第二个小孩会选择更大的一半，这个行为给第一个小孩施加激励，促使其尽可能公平的切馅饼。这个“先切后选”的解决方法就是机制设计的一个简单例子。赫维茨、马斯金和罗杰·迈尔森三位经济学家因为对机制设计理论的贡献而获得了2007年度的诺贝尔经济学奖。

　　经济机制设计理论是研究在自由选择、自愿交换、信息不完全及决策分散化的条件下，能否设计一套机制(规则或制度)来达到既定目标的理论。概括的说，经济机制理论所讨论的问题是，对于任意给定的一个经济或社会目标，在自由选择、自愿交换的分散化决策条件下，能否并且怎样设计一个经济机制(即制订什么样的规则)时的经济活动参与者的个人利益和设计者既定的目标一致。经济机制设计理论研究的对象大到对整个经济制度的一般均衡设计，小到对某个经济活动的局部均衡设计。

　　不同类型的制度如何最大化个人或社会的福利，这是激励机制设计理论产生的背景。在信息不对称的条件下，人们在博弈决策过程中可能策略性地发出一些信号，最终导致的资源配置效率被扭曲。那么如何设计一种机制，最优化资源配置呢?这正是赫维茨在《资源配置中的最优化与信息效率》一文中解释的问题。1973年，赫维茨在最富盛名的《美国经济评论》上发表了《资源分配的机制设计理论》一文，奠定了机制设计理论的基础和初步框架。从经济学的角度看，一个机制的最值得关注的特征有两个：信息和激励。要使机制有效运行，最好的方式就是信息都是真的，没有扭曲，这就可以减少成本。赫维茨曾经举例说，假如一个委托人想把一项工程托付给代理人，他需要知道代理人的真实能力，还需要知道代理人的责任心，也就是说，委托人的最后目标依赖于代理者的私人信息。如果这个信息不准确，他的判断决策就会失误。他是如何可能知道这个关键信息呢?最简单的办法当然是代理人对委托人如实相告，披露自己的私人信息，发出真实的信号，即“说真话”。但代理人有什么激励讲真话不说谎呢?委托者必须提供激励，故而机制设计理论又称激励理论。机制设计要做到规则是“激励相容”，

　　拍卖制度就是要解决资源配置中“机制设计”的问题。1961年和1962年维克里在两篇论文中分析了不同类型拍卖的特点。他着重研究了现在被称为维克里拍卖的次高价拍卖。在这种拍卖中，物品根据封闭价被拍卖。出价最高者以次高价购买拍卖品。这是一种能引出个人真实意愿的机制实例。一个人如果出比自己所愿支付的更高价格，需冒其他人也同样行为的风险，则不得不亏本购买拍卖品;相反，一个人如果出比自己愿意支付的低的价格，他冒着也许其他人能比他自己所愿意支付的更低价格购得拍卖品。因此，在此类型拍卖中，真实报价对个人最为有利。这种拍卖具有更高的社会效率。维克里的分析不仅仅对拍卖理论有着重要意义，并且为设计能提供社会激励的资源分配机制带来了深入的洞察力。

　　拍卖制度具有非常明显的激励机制。通过优化我们的拍卖规则，可以创新拍卖中的均衡模式，提高拍卖的激励程度，最终实现资源的良性配置，并使拍卖参与人实现自己的利益或效益最大化。

来源：雅昌艺术网 作者：刘双舟